AL MINUTO.-La presidenta del capítulo de República Dominicana de la World Compliance Association (WCA-RD), Tania de León, destacó los avances alcanzados por la organización para promover en el país una cultura de cumplimiento regulatorio que abarque distintos sectores y trascienda el enfoque tradicional centrado en la prevención del lavado de activos.
De León explicó que WCA-RD forma parte de una red internacional con presencia en alrededor de 16 países y que, desde la apertura formal de su capítulo dominicano en 2022, uno de sus principales objetivos ha sido cambiar la percepción de que el compliance se limita al cumplimiento de las normas relacionadas con el lavado de activos.
“En el año 2022 abrimos el capítulo con un mensaje claro de promover una cultura de cumplimiento multisectorial”, expresó durante el Congreso Mundial de la World Compliance Association, celebrado en Lima, Perú, con motivo del décimo aniversario de la entidad.
La especialista señaló que durante estos casi cinco años la organización ha trabajado para llevar el concepto de cumplimiento regulatorio a otros ámbitos, promoviendo su aplicación como una práctica transversal que involucre a las diferentes áreas de las empresas y organizaciones.
Este crecimiento también se ha reflejado en la cantidad de miembros del capítulo dominicano. De acuerdo con De León, WCA-RD comenzó sus operaciones con unos 70 asociados en 2022 y actualmente cuenta con cerca de 200 miembros, entre empresas y organizaciones de distintos sectores.
Entre las iniciativas desarrolladas por la entidad figura la propuesta para establecer el Día Nacional de Compliance, un proyecto legislativo que ya fue depositado en el Congreso Nacional y que actualmente se encuentra en proceso de evaluación. La iniciativa procura colocar el cumplimiento regulatorio dentro de la agenda nacional.
Asimismo, WCA-RD ha impulsado los Ethics and Compliance Awards, cuya segunda edición reconoce la labor de profesionales y organizaciones relacionadas con el cumplimiento, la ética y la integridad.
De León también resaltó la participación del capítulo dominicano en las discusiones relacionadas con el Compliance Penal y su incorporación al Código Penal. Según explicó, este cambio ha abierto nuevos debates entre empresas, profesionales y otros sectores sobre las responsabilidades que podrían asumir las organizaciones y los retos que enfrentarán los llamados “compliance officers”.
Como parte de este proceso, WCA-RD firmó un acuerdo con la Escuela Nacional de la Judicatura para desarrollar iniciativas de formación en Compliance Penal. La presidenta del capítulo consideró que preparar adecuadamente a los diferentes actores constituye uno de los principales desafíos derivados de la incorporación de la responsabilidad de las empresas en la legislación dominicana.
La especialista sostuvo que el reto actual consiste en aprovechar los conocimientos y la experiencia acumulados en áreas como la prevención del lavado de activos para avanzar hacia una visión más amplia del cumplimiento, en la que empresas, organizaciones e instituciones formen parte de un mismo ecosistema.
“Hay que deconstruir esa idea de que el cumplimiento es solamente prevención de lavado”, afirmó.
Congreso mundial
La WCA-RD participa en el Congreso Mundial de la World Compliance Association, actividad que coincide con el décimo aniversario de la organización y que reúne a representantes de sus diferentes capítulos internacionales para analizar los avances y desafíos del compliance en los países donde tiene presencia.
Durante dos jornadas, Lima acoge a profesionales del sector, líderes empresariales, representantes institucionales y especialistas de distintos países, quienes intercambian conocimientos y abordan las principales tendencias y desafíos relacionados con el cumplimiento, la prevención de la corrupción y la construcción de entornos empresariales éticos, responsables y sostenibles.
El programa incluye temas vinculados con la prevención de delitos corporativos y el lavado de activos, los cambios regulatorios, la transparencia y la ética empresarial, así como los nuevos desafíos relacionados con la inteligencia artificial y la ciberseguridad.
También se analizan la profesionalización y las certificaciones en compliance como mecanismos para fortalecer las políticas y prácticas de cumplimiento dentro de las organizaciones.
El encuentro contempla conferencias magistrales, paneles internacionales, mesas de debate, WCA Talks y talleres especializados, además de espacios de networking y un cóctel con la participación de ponentes y líderes del sector.
